미국 3개 부처, 공동 집행 지침 발표: 무역 통제 및 제재 분야에서의 연계 강화

2023년 7월 26일,미국의 3대 정부 부처인 법무부(DOJ),상무부 산업안보국(BIS),재무부 해외자산통제실(OFAC)은 잠재적 위반 행위에 대한 자진 신고와 관련한 ‘3부처 집행 설명서(Triad Guidance)’를 공동 발표했다.올해 들어 이들 3부처가 무역 통제 및 제재 분야에서 연동 집행을 강화하고 있는 만큼,기업은 반드시 주의를 기울여야 한다.본문은 집행 설명서의 내용을 심층 분석하고,최신 집행 사례를 결합해 미국의 무역 통제 동향을 살펴보아 기업의 참고자료로 제공한다.

1.세 개의 부처의 법 집행 설명 요약

세 개의 정부 부처인 ’3부처 집행 지침’은 새로운 메커니즘을 제정하지는 않았지만,각자의 자발적인 공개 정책을 재확인하였으며,수출 통제 및 경제 제재와 관련된 형사 범죄 사례를 포함하였습니다.세 개의 정부 부처는 적극적인 태도를 취하고 있지만,적용 범위,공개 요구 사항 등에서 약간의 차이가 있습니다.

(1) NSD의 자진 신고 메커니즘: NSD가 담당하는 사건에는 수출 통제 및 경제 제재 형사 위반 관련 사건이 포함됩니다.회사가 위반 행위를 전면적이고 사실대로 공개하고 시기 적절하게 시정 조치를 취할 경우,NSD는 해당 회사와 기소유예 합의를 추정합니다.

NSD 집행 정책에 따르면,’완전하고 정확한 공개’,’적극적인 협력’,그리고 ’신속하고 적합한 조치 취함’이라는 세 가지 제재 완화 요건을 준수해야 합니다.이러한 요건을 준수하려면 다음 조건을 만족해야 합니다.

(2) BIS의 신고 메커니즘: BIS는 수출 통제의 주요 집행 기관으로서,기업이 규제 위반 사항을 스스로 신고하도록 격려하며,’두 가지 트랙’ 메커니즘과 제3자를 대상으로 한 자발적인 신고를 강조하고 있습니다.

(3) 미국 재무부의 신고 및 포상 메커니즘: 반면에,재무부는 경제 제재 집행 지침에 따라 자발적인 공개에 대한 기본 요구 사항을 재확인하였으며,금융 범죄 집행 네트워크의 자금 세탁 및 제재 위반 신고제도를 제공하였습니다.

위반 사항이 심각한 위반(egregious case)에 해당하는지 여부에 따라,OFAC은 다음과 같은 논리에 따라 구체적인 벌금을 결정합니다:

2.미국의 최근 무역 규제 관련 법 집행 동향을 세 개의 정부 부서의 법 집행 발표를 통해 분석해보자.

세 개의 부처가 체결한 집행 계약은 공동 집행 및 감독에 대한 의지를 보여주었습니다.마트 애كسل로드 상거래부 차관은 다양한 자발적인 공개 프로그램의 유사점과 차이점을 설명하였으며,부처 간 협력의 결과물을 발표하였습니다.

(1) 파괴적 기술 타격대: BIS와 법무부가 공동으로 설립하여,미국의 적대국에 첨단 기술을 제공하는 위반 행위를 조사 및 규제.

(2) BIS와 재무부의 협력 메커니즘: 수출 통제와 제재가 경합하는 위반 행위에 대응하기 위해 BIS와 OFAC이 체결한 협력 및 공조 협정을 포함.

(3)중대 형사 수사 사건의 진전: BIS와 법무부가 공동으로 구성한 디스럽티브 스트라이크 팀은 중대 형사 수사 사건의 진전을 추가로 발표할 수도 있다.

III.중국 기업에게 제안

중국-미국 무역의 큰 배경에 비추어 볼 때,중국 기업은 미국 법 집행 당국의 동향을 주의해야 하며,사전 위험 평가,사중 동적 통제,사후 규정 준수 검토의 세 단계로 위험을 관리해야 합니다.만일 능동적으로 공개하려는 경우에는 중국 법에 따라 발생할 수 있는 위험을 방지하기 위해 전문 기관의 평가를 받아야 합니다.

국제 상황이 점점 더 복잡해지는 가운데,중국 기업은 해외 사업 운영에서 준수 위험과 비용에 대해 점점 더 관심을 가지고 있습니다.’세 부처 집행 지침’의 발표는 기업의 준수 관리에 새로운 도전과 요구 사항을 제기하고 있습니다.미리 대비하는 것만이 복잡한 준수 환경에서 대비할 수 있는 유일한 방법입니다.