미국 SDN 제재와 기업 간 협력 리스크 탐토

제재를 받은 다운스트림 회사와 협력해야 하는 상황에 직면했을 때,기업은 가능한 리스크를 고려해야 합니다.미국 SDN 리스트의 경우에는 2차 제재와 1차 제재의 차이를 확인해야 합니다.

우선 명확히 할 점은,SDN(Specially Designated Nationals) 리스트는 미국 재무부 산하 외국자산통제국(OFAC)이 발표하는 것으로,이에 오른 개인과 법인은 특정 제재를 받게 됩니다.이는 SDN 리스트에 오른 법인과 거래하는 모든 미국인 및 미국 내 기관이 제한을 받는다는 뜻입니다.

1,차선 제재의 효력:미국 재무부 산하 외국자산통제국(OFAC)의 제재 명단에는 2차 제재(secondary sanctions) 대상인 개인이나 법인에 대한 특정 표시가 붙어 있습니다(명단에 표기됨두차적 제재를 받을 수 있습니다.），그들이 2차 제재 대상임을 나타내기 위함입니다.그렇다면 귀하의 하위 기업은 SDN 명단 등재,임원의 미국 입국 금지,거래 금지 등의 조치를 받을 가능성이 큽니다.특권 및 미국 금융 시스템 사용 금지 또는 특정 서비스 제한 등의 조치를 통한 제재가 부과됩니다.또한 귀사가 이를 알면서도 계속해서 해당 대상과 협력할 경우,귀사도 차별적 제재(세컨더리 보이콧)의 영향을 받을 수 있습니다.

주의:특정 상황에서는 제재 대상 기관이나 개인 이름 옆에 한 줄의 주석이 붙어,그들이 2차 제재의 영향을 받고 있음을 명확히 밝힙니다.예: “엔터티 이름근거에 의함법령 또는 행정명령지정되어 있으며,미국이 아닌 사람이 이와 중대한 거래를 할 경우 제재 위험에 직면할 수 있습니다.”

2.1차 제재의 효력:제재가 1차 제재에만 국한된다면,귀하의 하위 회사가 미국과 어떠한 경제적 연결도 피하고 미국의 경제 제재를 위반하지 않도록 거래를 보장하기만 한다면,하위 회사와의 거래 위험은 상대적으로 작습니다.

하지만 다음 사항들에 유의해 주세요:

상업적 명성:귀사가 직접 제재 대상이 아니더라도,제재 대상 기관과 거래를 할 경우 귀사의 비즈니스 명성이 손상될 수 있습니다.

다른 국가들의 제재:미국 외에도 EU 등 다른 국가와 지역은 러시아와 관련된 제재를 시행할 수 있습니다.이는 귀사의 국제 업무에 영향을 미칠 수 있습니다.

위험 평가:귀사에서 상세한 리스크 평가를 실시하고,충분한 정보에 기반한 의사결정을 내릴 수 있도록 전문적인 법률 자문을 받는 것을 권장드립니다.

요컨대,제재 대상 기관과 거래하는 것은 일정한 위험을 수반할 수 있으므로,귀사에서는 결정을 내리기에 앞서 충분한 조사와 상담을 권장드립니다.