미국 상거래부(BIS)는 수출 통제 지침을 업데이트했습니다.

2024년 3월 28일,미국 상거래부 산하의 산업안보국(BIS)은 미국 수출 통제 관련 법률 및 규정을 준수하는 방법에 대한 지침서 ’이런 일이 당신에게 일어나지 않도록 하라’의 업데이트 버전을 발표했습니다.보고서는 BIS의 수출 통제 및 집행 임무,조직 구조,집행 우선 순위 및 다양한 불법 사례의 처리 결과를 상세히 설명합니다.이 글에서는 수출 통제 위반에 대한 처벌,BIS의 집행 우선 순위 및 제시된 특정 준수 제안에 초점을 맞춘다.

1.수출 통제 위반에 대한 처벌

1.처벌 범위

(a) 형사 처벌:미국 수출 통제 규정(EAR)을 의도적으로 위반하는 경우,위반자는 최대 20년의 징역형과 각 위반당 100만 달러의 벌금을 포함한 처벌을 받을 수 있습니다.

(b) 행정 과태료:각 위반당 미화 364,992달러 또는 거래 가치의 두 배를 초과할 수 있으며,두 수치 중 더 높은 금액이 적용됩니다.

2,BIS 제재 지침의 투명성 향상

BIS는 ’행정 집행 사건의 조정 과정에서 부과되는 수수료 및 제재 결정 지침’을 통해 적당한 제재를 결정하는 절차를 구체적으로 설명하였으며,제재 요인(의도적인 불법 행위,규제 계획 목표에 대한 피해,등)과 완화 요인(보상 조치,BIS와의 ’특별한 협력’ 등)을 포함시켰습니다.

3.자발적인 자기공개를 격려하십시오.

BIS는 기업이 자발적으로 불법 행위를 공개하도록 격려하며,규정을 준수하려는 의지를 인정하기 위해 유효한 자율 공개를 한 기업에게 처벌을 면제해 주기도 합니다.

4,수출 특권 거부

BIS는 최대 10년 동안 EAR 하의 수출 특권을 거부할 수 있는 권리를 가지고 있습니다.수출 특권이 거부된 후에는 EAR에 의해 규제되는 수출,재수출 또는 국내 이전에 참여하는 것은 불법으로 간주됩니다.

5.관리 목록 및 자산 압수

BIS는 4개의 제재 목록을 관리하는데,이에는 거부된 실체 목록,실체 목록,확인되지 않은 목록,그리고 군사 최종 사용자 목록이 포함된다.규정을 위반하는 실체는 BIS가 관리하는 목록에 추가되며,불법 활동으로 얻은 자산은 압수될 수 있다.

지침에 따르면,BIS의 법 집행 우선순위는 국가안보 위험,군사 최종 사용,대량 파괴 무기 확산,그리고 총기와 제재 대상 물품 등입니다.특히,EAR 규제 대상 물품이 미국에 심각한 위협이 되는 국가의 행위자들에 의해 불법적으로 획득되는 것을 방지하는 것이 중요합니다.

2,BIS 수출 통제 준수 조언

1.책임 당사자의 식별

EAR에 따라 규제되는 거래에 참여하는 모든 당사자는 미국 내 실체뿐만 아니라 외국 실체도 포함하여 해당 규정을 준수해야 합니다.

2.실사 및 준법 계획의 중요성

(a) 수출 거래의 규정 준수 여부는 품목,목적지,최종 사용자 및 최종 용도의 식별 및 이해를 포함한 여러 요인에 따라 결정됩니다.

(b) 기업은 수출 통제 규정 준수 제도를 수립해야 하며,BIS는 특히 경영진의 약속부터 규정 준수 문제 처리 계획에 이르기까지 효과적인 규정 준수 프로그램의 8가지 지침 원칙을 강조합니다.

3.물품의 통제

핵심은 수출 품목이 특정 ECCN을 가지고 있는지 여부를 확인하는 것입니다.이는 BIS에 수출 허가를 신청해야 하는지 여부에 영향을 미치기 때문입니다.

기업은 EAR을 우회하기 위해 제3국을 통해 물품을 운송할 수 없으며,’재수출 및 환출’에 관한 규정을 특히 준수해야 합니다.

4.최종 사용 목적 및 최종 사용자에 따른 규제

BIS는 미사일이나 핵무기 프로그램 등과 같은 민감한 분야에서 최종 사용자와 최종 사용목적에 따라 물품 수출을 제어합니다.

5,제재 계획

미국은 특정 국가에 대한 광범위한 수출 통제 및 제재를 실시하고 있으며,기업은 이러한 제한 사항을 잘 알고 준수해야 합니다.

6.후임 책임과 사이버 보안

인수 과정에서 실시되는 면밀한 조사는 후속 책임을 방지하기 위해 수출 통제 준수 검사를 포함해야 합니다.동시에 BIS는 사이버 공격 및 데이터 도용을 방지하는 것의 중요성을 강조합니다.

특히,’환송 및 재수출’의 규정 준수 요구 사항에 대해 설명해 주십시오.

(1) 환송운송(Transshipment)물품,소프트웨어 또는 기술이 한 국가에서 다른 국가로 수출되어 그 후 제3국으로 수출되는 과정을 의미합니다.

(2) 재수출(Reexport)미국에서 제조된 물품(미국에서 제조된 물품 및 외국에서 제조된 물품을 수정,개조 또는 재제조한 물품 포함)이 미국이 아닌 다른 국가로 이전되는 것을 의미합니다.

법적 체제

EAR에 따르면,미국에서 수출된 거의 모든 상품,소프트웨어 또는 기술은 재수출되거나 다시 수출되는 경우에도 미국의 수출 통제 규정을 준수해야 합니다.이는 특정한 경우에는 물품이 미국을 떠난 후에도 미국 정부의 허가를 받아야 재수출되거나 다시 수출될 수 있다는 것을 의미합니다.

준수 요구사항

1.규제 요구 사항을 이해하십시오:수출업자와 재수출업자는 먼저 관련 상품이 EAR에 의해 규제되는지 여부를 확인해야 하며,모든 특정 규제 요구사항을 이해해야 합니다.이에는 상품의 수출 통제 분류 번호(ECCN) 확인과 목적지 국가에 적용되는 규제 확인이 포함됩니다.

2.허가요구사항:만일 물품,소프트웨어 또는 기술이 이송 또는 재수출 과정에서 특정 라이센스가 필요한 경우,관련 당사자는 BIS에 신청해야 하며 라이센스를 받아야 합니다.서로 다른 ECCN과 목적지 국가는 서로 다른 라이센스 요구 사항을 의미할 수 있습니다.

3,’최종 보장’ 통제 규정을 준수하십시오.: 특정 물품이 기술적 특성상 규제되지 않더라도,그들의 최종 사용 목적이나 최종 사용자(예: 군사 목적 또는 대량 살상 무기와 관련된 목적)에 따라 허가가 필요할 수 있습니다.

4,실사 조사:수출자와 재수출자는 미국의 수출 통제 규정을 위반하지 않도록 주의를 기울여야 합니다.이에는 거래 당사자들의 신원 확인,제재 대상 목록에 등재되지 않았는지 확인,최종 사용 목적 및 최종 사용자 정보 확인이 포함됩니다.

5.기록을 보관하세요.: 관련 당사자는 EAR의 요구 사항에 따라 수출,환경 변화,재수출 관련 모든 거래 기록을 보관해야 하며,일반적으로 5년 동안 보관해야 합니다.

전반적으로,이 지침은 수출 통제 법의 집행을 강화하고 미국의 국가안보에 위협이 되는 불법 행위를 제재하기 위한 것입니다.글로벌화된 무역 환경이 계속 변화함에 따라,기업은 미국 및 다른 국가의 수출 통제 법의 업데이트에 지속적으로 주의를 기울여야 하며,엄격한 제재와 상당한 손해를 방지하기 위해 이에 적응해야 합니다.