G7은 러시아가 수출 제재와 제재를 우회하지 못하도록 하기 위한 '산업 지침서'를 공식 발표했습니다.

현지 시간 9월 24일,주요 7개국(G7)은 ‘러시아의 수출 통제 및 제재 회피 방지를 위한 업계 지침 문서’를 정식으로 발표했다(주:,이하 “가이드라인” 또는 “업계 가이드라인”)이라고 하며,러시아가 제재를 회피하는 행위를 기업이 식별하고 대응할 수 있도록 돕기 위한 것이라고 밝혔다.러시아의 수출 통제 회피 행위를 전문적으로 다루며,기업이 수출 과정에서 주의해야 할 “레드플래그” 지표와 고위험 품목 목록을 추가로 명확히 했다.다음은 문서 내용 요약이다:

배경 정보：2022년 2월 24일 이후 캐나다,프랑스,독일,이탈리아,일본,영국,미국 및 유럽연합(이하 G7)은 러시아에 대해 전례 없는 수출 통제와 제재를 시행했다.이 조치들은 러시아가 군사 작전에 사용할 기술과 자재를 확보하는 것을 제한하고,그 경제를 약화시키며 러시아가 서방 기술을 구매하는 능력을 억제하는 것을 목적으로 한다.

G7의 조정 메커니즘：2023년 2월,G7는 ‘법 집행 조정 메커니즘’을 창설하여 다자간 수출 통제 및 제재의 이행을 강화한다고 발표했다.2023년 9월,해당 메커니즘은 ‘수출 통제 법 집행 하위 워킹그룹’을 설치하여 주로 정보 공유와 모범 사례 논의 등의 수단을 통해 각국이 러시아의 제재 회피 행위에 보다 효과적으로 대응할 수 있도록 돕고 있다.

가이드는 업계에 대한 규제 품목이 제3국을 경유하여 러시아로 이전되는 것을 방지하기 위한 권고사항을 제공합니다.그 내용은 다음과 같습니다:

1.고위험 물품 목록의 업데이트;

2.수출 통제 및 제재 회피에 대한 ‘레드플래그(red flag)’ 지표;

3.업계가 이러한 레드플래그에 대응하는 모범 사례;

4,실사 지원을 위한 선별 도구 및 리소스.

러시아의 회피 행위: 러시아는 제3국을 통한 기술 및 통제 품목의 우회 반출을 포함해 다양한 기만 수단을 동원해 기존 수출 통제와 제재를 회피하고 있다.공급망에 참여하는 모든 당사자(수출업자,재수출업자,제조업자,유통업자,금융기관,물류기업 등)는 이러한 위험을 인식하고 이를 회피하기 위한 조치를 취해야 한다.

높은 우선순위 목록：G7 국가들은 러시아가 확보하려 시도하는 50개 핵심 품목을 담은 ‘공동 고우선순위 목록’(CHPL)을 확정했다.업계는 해당 품목이 러시아로 이전되지 않도록 필요한 실사를 실시해야 한다.

높은 우선순위 목록(CHPL)은 EU,일본,영국,미국이 공동으로 작성하여,업계가 러시아가 전쟁 수행에 활용하려는 핵심 품목을 식별하도록 돕기 위한 것입니다.해당 품목은 전장에서 회수된 러시아제 무기에서 추출되었거나,러시아 군사 장비 제조에 필수적인 것으로 간주됩니다.

CHPL의 항목은 6자리 숫자로조화 제도 부호(HS 부호)식별.이러한 코드는 전 세계 수출업자,운송인 및 화물 운송 대리점이 상품을 표준화하여 분류하기 위해 널리 사용됩니다.CHPL의 목적은 업계가 실사를 수행하고 이들 물품이 러시아로 불법 전용되는 것을 방지하는 데 도움을 주는 것입니다.

목록의 주요 품목 범주는 다음과 같습니다:

• 집적회로(마이크로일렉트로닉스):이들부품은러시아의첨단정밀유도무기시스템생산에매우중요하며,러시아는국내생산능력이부족하고전세계공급업체도제한적입니다.
• 컴퓨터수치제어(CNC）기계및그부품:러시아의군수산업단지는첨단무기제조를위해G7또는GECC국가들의기술에심각하게의존하고있다.
• 전자부품：러시아는일부국내생산능력을보유하고있지만,군사장비제조에G7또는GECC파트너국가의기술을사용하는것을선호한다.
• 기계및기타부품：러제무기체계에광범위하게적용되는부품.
• 제조및품질테스트장비：전기부품,회로기판및모듈제조에사용되는장비.

CHPL의 목적은 업계가 이러한 고도로 민감한 품목을 식별하여 수출 과정에서 필요한 위험 평가와 실사를 수행할 수 있도록 돕는 것입니다.G7 국가들은 이 목록을 통해 기업이 수출 과정에서 자국의 기술이 러시아의 군사 활동에 이용되는 것을 방지하도록 하고 있습니다.

“홍기” 지표：가이드라인은 업계가 수출 시 새로운 고객이 갑자기 통제 품목을 대량 수입하거나,허위 신고를 하거나,화물 운송 경로가 이상하다 등 잠재적인 ‘레드플래그’ 지표들을 열거하여 회피 행위에 경계하도록 하고 있습니다.

G7는 잠재적인 수출 통제 및 제재 회피 행위를 업계가 식별할 수 있도록 여러 ‘레드플래그(red flag)’ 지표를 제시했다.수출에 앞서 기업은 이 지표를 활용해 실사를 실시하고,다른 가능한 경고 징후에도 주의를 기울여야 한다.이 ‘레드플래그’는 거래가 러시아 회피 행위에 연룩되어 있을 가능성을 시사하며,특히 제3국이 개입된 경우에 그렇다.

주요 “레드플래그” 지표는 다음과 같습니다:

• 신규수입업자또는수출업자:특히제재대상과동일한주소에위치한새로운상업,특히CHPL목록에포함된품목과관련된경우.
• 수입액및/또는또는부피의갑작스러운증가:만약어떤수입업체가CHPL품목의수입액이나수량에서갑작스러운대폭증가를보인다면,부정행위를시사할수있습니다.
• 제3국을경유하여운송:원래러시아에직접수출하던기업이2022년2월24일이후제3국을경유하여수출하기시작하는것은제재회피의일반적인수단입니다.
• 허위진술:허위로수출허가를신고하거나,상품분류를잘못기재하거나,상품가치를과소평가하는등의방식으로실제수출되는민감물품을숨기는행위를포함합니다.
• 파일문제：서류가정확하지않거나누락되어있으며,예를들어운송경로가명확하지않거나,페이퍼컴퍼니·전선회사·중개업체를이용해실제화물의최종목적지를숨기는경우가있습니다.
• 고객정보가의심스러움:고객이인증서를제공하지않으려하거나,러시아또는제재대상제3국으로의물품재판매를증명하지않거나,고객의사업자주소가실제영업장소와일치하지않는경우입니다.
• 고객과러시아의연락：고객이러시아와거래를할수있으며,고객의사업이러시아국방부문과관련되어있거나제재대상기업과동일한주소에위치해있을수도있습니다.
• 의심스러운결제방식:거래와무관한제3국법인을통한지급,특히제재대상국가에서오는지급행위.

기타 “레드플래그”에는 다음과 같은 것들이 포함됩니다:

• 화물운송경로이상：화물의운송경로가제품유형이나목적지와일치하지않습니다.
• 거래금액과화물가치가일치하지않습니다：물품의수량또는가치가지불금액과일치하지않습니다.
• 제재대상명단에포함된주소또는회사：회사주소가제재대상명단에포함된주소와일치할경우,해당회사가페이퍼컴퍼니를통해거래를하고있을가능성을시사할수있습니다.

최선의 관행: 적기를 발견했을 때 기업은 고객 및 거래에 대한 추가 실사를 실시해야 합니다.여전히 의심이 남는 경우 해당 거래를 피하고 관련 기관에 보고해야 합니다.또한 가이드라인은 거래 상대방을 스크리닝 도구로 확인할 것을 권고하며,특히 제재 대상자 또는 단체에 포함되어 있는지 여부를 점검해야 합니다.

추가 리소스: 여러 국제기구와 국가의 수출통제 및 제재 관련 도구를 나열하여,기업이 실사 및 컴플라이언스 과정에서 참고할 수 있도록 제공합니다.본 자료는 업계가 각국의 제재 규정을 보다 잘 이해하고 준수할 수 있도록 돕고,특정 거래 당사자와 품목에 대한 스크리닝 도구를 제공하는 데 주로 활용됩니다.

주요 자원은 다음과 같습니다:

• 캐나다
  • 제한물품및기술목록(제한상품및기술목록):이목록은캐나다가러시아에대한특별경제조치에서다루는품목과기술을나열합니다.
  • 러시아특별경제조치법규(러시아에대한특별경제조치규정):러시아에대한특별경제조치의세부규정을포함합니다.
• 유럽 위원회
  • 공동고우선순위항목(일반고우선순위항목목록):업계의실사참고용으로EU와G7국가가공동으로마련한CHPL프로젝트를상세히기재합니다.
  • EU경영자가이드(유럽위원회EU사업자를위한지침):EU사업자가러시아제재를준수하는방법에대한상세한지침을제공합니다.
  • 제재웹페이지(제재웹페이지):EU의러시아제재에대한의견,자주묻는질문(FAQs)등관련자료를포함합니다.
• 수출 단속 5개국(Export Enforcement Five,E5)
  • 업계및학계가이드라인(산업계및학계를위한지침):러시아대상고우선순위품목에특히초점을맞춰,수출통제및제재준수를위한산업계와학계의구체적인실무지침을제공합니다.
• 독일
  • 제재회피를위한가이드문서제재회피-독일기업이상품거래와관련된제재를처리할때지원을받을수있도록만들어진지침서입니다.
  • 제재회피주의사항(“제재회피–주의:전쟁관련물자가EU기업의해외자회사를통해러시아로유입되는사례가증가하고있습니다”):EU기업의해외자회사가군용물자를러시아로전달하는것을방지하는방법에중점을둔안내문서입니다.
• 일본
  • 제재지침및관련법규（가이드라인,설명자료,관련규정）：일본수출통제에대한상세한법규,제재대상실체명단,그리고자주묻는질문(FAQs)의답변을포함합니다.
• 영국
  • 20232023년8월공고:러시아제재—무역제재회피(Notice2023/08:RussiaSanctions–TradeSanctionsCircumvention):러시아가무역제재를회피하는것을방지하는방법에대한상세한안내를제공합니다.
  • 국가경제범죄센터:고위험물품수출에대한적색경보(NationalEconomicCrimeCentre:RedAlert–ExportingHighRiskGoods):고위험물자수출에대한특별적색경보를발령하여기업이잠재적인회피행위를식별할수있도록돕습니다.
• 미국
  • 러시아로의우선품목이전방지를위한인증모범사례(BestPractice:CertificationtoPreventDiversiontoRussiaofHighestPriorityItems):러시아로의최우선품목의불법전용을방지하기위한인증에관한모범사례가이드라인을제공합니다.
  • 러시아가우선조정제도코드를우회하는것을방지하기위한지침(러시아로의우선조화시스템코드회피방지를위한지침):러시아가조화시스템코드를우회하여통제물품을획득하는것을식별하고방지하는방법을중점적으로소개합니다.
  • 산업안전국:러시아-벨라루스수출통제자료(BureauofIndustryandSecurity:Russia-BelarusExportControlsResources):러시아및벨라루스와관련된수출통제자원과문서를기업에제공합니다.

검사 도구: 다음은 제재 명단 조회 및 수출 거래 상대방 정보를 검토하기 위한 각국의 수출 통제 및 제재 관련 선별 도구 링크입니다:

캐나다：

유럽 연합：

영국：

미국：

점점 더 엄격해지는 국제 무역 통제에 직면하여,준수 보장은 기업의 성공을 위한 초석입니다.수출 통제 품목의 위험 평가든,거래 과정에서의 레드플래그 신호 식별이든,기업은 자체적인 리스크 관리 역량을 강화하여 업무가 원활하고 안전하게 진행되도록 해야 합니다.

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