미국이 발표한 비미국 주체 제재 및 수출 통제 준수 안내서

1.배경 및 개요

2024년 3월 6일,미국 법무부(DOJ),상업부 산업안보국(BIS),재무부 해외자산통제국(OFAC)은 미국 제재 및 수출 통제법을 준수할 비미국 주체의 의무에 관한 공동 준수 지침을 발표했습니다.이 조치는 미국 제재 및 수출 통제법 체제 내에서 외국인 개인과 법인의 법적 책임을 명확히 하기 위한 것이며,특히 미국과 거래를 하거나 미국 법률 관할 내의 사안에 관련되는 비미국 회사가 준수해야 할 관련 법규에 대한 이해를 위한 것입니다.

2.미국 제재 및 수출 통제 법률의 적용 가능성

(1) 미국 제재 법률

미국은 OFAC를 통해 특정 국가,단체 및 개인을 대상으로 하는 경제·무역 제재를 관리·집행한다.이 제재 조치에는 재산 동결,특정 거래 제한,전면 또는 부분 무역 금지 등이 포함된다.미국 제재의 대상은 미국 국가안보와 외교 정책에 위협이 된다고 판단된 외국 정권,테러리스트,국제 마약 밀매상 및 기타 악의적 행위자들이다.

(2) 수출 통제법

미국의 수출 통제는 BIS가 《2018년 수출 통제 개혁법》(ECRA)과 《수출 통치 규정》(EAR)에 따라 시행합니다.EAR은 미국에서 수출되는 물품뿐만 아니라 재수출,국외 이전,미국산 부품이나 소프트웨어를 포함한 외국 제조 품목,그리고 미국 기술이나 생산 설비를 이용해 제조된 특정 외국산 물품까지 통제합니다.

3.비미국 실체가 직면하는 법적 위험

미국이 아닌 기업이 미국의 제재 또는 수출 통제 법률을 준수하지 않을 경우,민사 또는 형사 처벌을 포함한 중대한 법적·경제적 위험에 직면할 수 있습니다.특히 OFAC은 ‘엄격 책임(strict liability)’ 원칙에 따라 민사 책임을 추궁할 수 있으며,이는 미국 법률 위반 사실을 해당 비미국 실체가 인지하지 못했더라도 마찬가지입니다.

4.준수 조치 및 주의사항

비미국 실체는 미국 제재 및 수출통제 법률 위반 위험을 줄이기 위해 다음과 같은 준수 조치를 취해야 합니다:

1,위험 기반의 준수 프로그램 수립 및 실행:미국과의 비즈니스 연관이 있는 지급 및 상품 흐름을 관리하기 위해 내부 통제,감사 및 교육 프로그램을 포함한 효과적인 컴플라이언스 프레임워크를 구축하고 유지한다.

2.고객 알기(KYC):고객 실사를 강화하여 적절한 고객 정보와 지리적 위치 데이터가 준법 선별 프로토콜과 올바르게 통합되도록 합니다.

3、위험 평가:업무 활동에 대해 정기적인 리스크 평가를 실시하되,특히 제재 대상 국가,개인 또는 법인과 관련된 거래에 대해 집중적으로 평가합니다.

4、자발적 자진 신고:미국 법률을 위반했을 가능성이 있다고 판단되면,관련 기관에 자발적으로 가능한 위반 사실을 공개해야 합니다.

5、모니터링 및 보고:효과적인 모니터링 및 보고 메커니즘을 구축하여 규정 준수 문제를 신속하게 식별·보고·해결할 수 있도록 합니다.

비미국 실체는 미국과 거래를 하거나 그 활동이 미국의 제재 및 수출통제 법률의 영향을 받을 수 있는 경우,능동적인 조치를 취하여 준수를 보장해야 한다는 점을 인식해야 합니다.견고한 컴플라이언스 프로그램을 시행하고 적절한 리스크 관리 전략을 취함으로써 위반 위험을 효과적으로 줄이고 잠재적인 법적·경제적 결과로부터 기업을 보호할 수 있습니다.

공고 원문: