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Q&A de Comercio
¿Qué condiciones esenciales de cumplimiento normativo y requisitos de prevención de riesgos se deben cumplir para desarrollar el comercio de transbordo?
en aduanas y problemas de cumplimiento.
eficiente y seguridad en pagos.
Soy el responsable de una empresa de comercio transfronterizo con sede en Shanghai, dedicada a piezas mecánicas y eléctricas de precisión. La semana pasada acabo de firmar un pedido con un fabricante automovilístico alemán.
Debido a la política antidumping de la UE hacia el país de origen, solo puedo optar por la ruta de transbordo por Singapur. Nunca he operado con comercio de transbordo antes.
Ayer escuché a un compañero del sector que una empresa tuvo la mercancía retenida en el puerto de Singapur durante 12 días por documentación no conforme: no solo tuvo que indemnizar al cliente con el 8% de multa por incumplimiento, sino que también el banco le restringió los permisos de cobranza transfronteriza de divisas. Ahora estoy muy ansioso por no cometer errores y quiero saber, desde las dimensiones clave de cumplimiento normativo, logística, impuestos y cobranza de divisas, qué condiciones obligatorias se deben cumplir para desarrollar el comercio de transbordo y evitar los riesgos de incautación, retención en puerto y problemas en la cobranza de divisas.
Kevin LinAños de servicio：4Valoración del cliente：5.0
Gerente de Soluciones ComercialesIniciar chat
En primer lugar，se deben aplicar los detalles de la **revisión de coherencia lógica de la documentación**: el conocimiento de embarque marítimo，el certificado de origen de transbordo y la factura comercial del comercio de transbordo deben coincidir estrictamente，está prohibido cualquier "conflicto de origen". Por ejemplo，si la mercancía es originaria de China y el puerto de transbordo es Singapur，se debe asegurar que el conocimiento de embarque de transbordo emitido por el agente de carga de Singapur no indique que el país de origen es China，y que el flujo comercial，el flujo de fondos y el flujo de mercancías en la factura comercial se correspondan completamente para evitar activar la alarma de valoración aduanera.
En segundo lugar，la conexión de nodos clave: el cambio de conocimiento de embarque，el almacenamiento y el transbordo en el puerto de transbordo deben ser operados por un agente cumplidor con habilitación para transbordo. El **bloqueo del nodo de propiedad de la mercancía** se debe lograr mediante un conocimiento de embarque marítimo no negociable o un conocimiento de embarque marítimo con endoso a nombre específico para evitar que la mercancía sea retenida por terceros，al mismo tiempo，se debe confirmar previamente el plazo de libre almacenamiento en muelle del puerto de transbordo para asegurar que el transbordo se complete dentro de dicho plazo y evitar altos gastos de retención de contenedor.
En tercer lugar，la elaboración de planes de contingencia para anomalías: se debe establecer un **umbral de activación para anomalías**，por ejemplo，si no se completa el cambio de conocimiento de embarque en las 48 horas siguientes a la llegada de la mercancía al puerto，se activan inmediatamente los recursos de agente de carga alternativo，si se produce una inspección aduanera，se deben tener listos previamente el conjunto completo de documentos de respaldo del comercio de transbordo (como el contrato de almacenamiento para transbordo，el certificado de cambio de conocimiento de embarque) para evitar que se califique como transbordo falso.
Finalmente，la materialización del cumplimiento normativo: después de completar el transbordo，se debe presentar el conjunto completo de documentación (conocimiento de embarque de transbordo，certificado de almacenamiento，comprobante de cobranza de divisas) para registro ante el banco y la aduana，formando un **ciclo cerrado de registro de cumplimiento normativo**，para evitar activar restricciones en la liquidación de divisas extranjeras o inspecciones fiscales.
Linda GaoAños de servicio：7Valoración del cliente：5.0
Supervisor de DocumentaciónIniciar chat
El comercio de transbordo debe cumplir la condición de coherencia en la lógica de valoración aduanera, es decir, la "coincidencia de los tres flujos": flujo de mercancías, flujo de fondos y flujo de documentación, y el monto de valor agregado del comercio de transbordo debe ajustarse al rango razonable del mercado. Está prohibido establecer precios anómalos como compra a precio alto y venta a precio bajo o compra a precio bajo y venta a precio alto para evitar controversias de valoración aduanera.
Al mismo tiempo, se debe presentar previamente la solicitud de registro de comercio de transbordo ante la aduana del puerto de transbordo, especificando el plazo de estadía de la mercancía de transbordo y el destino de transbordo para evitar que se califique como mercancía de importación. Además, si se tratan mercancías sensibles, se debe confirmar previamente los requisitos de control aduanero del puerto de transbordo para evitar la incautación por no haber obtenido el permiso de transbordo.
Evelyn LiAños de servicio：3Valoración del cliente：5.0
Responsable de Cumplimiento de Comercio TransfronterizoIniciar chat
La logística del comercio de transbordo debe cumplir las condiciones de control de la propiedad de la mercancía y ruta conforme: se debe elegir un agente de carga de primer nivel con habilitación para operaciones de transbordo, evitando operar con agentes de carga pequeños sin habilitación que puedan llevar a la pérdida de la propiedad de la mercancía. Al mismo tiempo, se debe especificar el proceso de operación de transbordo en el puerto de transbordo para asegurar que el tiempo de conexión entre el cambio de conocimiento de embarque, el almacenamiento y el embarque no supere el plazo de libre almacenamiento en muelle, evitando gastos de retención en puerto y de contenedor.
Además, se debe elegir una ruta de transbordo con vuelo directo para reducir los tramos de transbordo y evitar daños a la mercancía o retrasos por múltiples transbordos; al mismo tiempo, se debe indicar claramente "mercancía de transbordo" en el conocimiento de embarque para evitar que la aduana del destino califique la mercancía como originaria del puerto de transbordo.
Cindy ChenAños de servicio：3Valoración del cliente：5.0
Gerente de Cuentas ClaveIniciar chat
Los impuestos en el comercio de transbordo deben cumplir las condiciones de cumplimiento normativo fiscal transfronterizo: se debe asegurar que la fuente de beneficios del comercio de transbordo cumpla con los requisitos de BEPS (Erosión de la base impositiva y traslado de beneficios), evitando situaciones anómalas como el traslado de beneficios a zonas de baja tasa impositiva. Al mismo tiempo, si se trata de prorroga del IVA, se debe confirmar previamente la política de IVA del puerto de transbordo para evitar la retención de la mercancía por no haber pagado el IVA en el tramo de transbordo.
Además, se debe conservar el conjunto completo de documentos fiscales del comercio de transbordo (como la factura comercial, la factura de almacenamiento para transbordo) para evitar inspecciones fiscales; al mismo tiempo, se debe asegurar que el flujo de fondos del comercio de transbordo cumpla con los requisitos de control de las autoridades fiscales para evitar que se califique como comercio falso.
Eric ZhouAños de servicio：6Valoración del cliente：5.0
Gerente Senior de Divisas y Devolución de ImpuestosIniciar chat
La cobranza y pago de divisas en el comercio de transbordo deben cumplir las condiciones de cumplimiento normativo en las operaciones de divisas transfronterizas: se debe realizar mediante el sistema CIPS (Sistema de Pago Transfronterizo en Yuan Renminbi) o el sistema SWIFT, y el monto y el tiempo de cobranza y pago deben coincidir completamente con el contrato y la documentación del comercio de transbordo.
Al mismo tiempo, se debe presentar al banco el conjunto completo de documentos de respaldo del comercio de transbordo (como el conocimiento de embarque de transbordo, el contrato de almacenamiento, la factura comercial) para evitar que el banco restrinja la cobranza y liquidación de divisas por no poder verificar el contexto comercial. Además, se debe evitar usar cuentas offshore para la cobranza y pago de divisas para evitar activar el control anti-blanco de capitales; al mismo tiempo, se debe asegurar que el sujeto de cobranza y pago coincida con el sujeto del contrato, evitando situaciones de pago o cobro por cuenta ajena.
Jason WuAños de servicio：10Valoración del cliente：5.0
Gerente de Logística Internacional y Cadena de SuministroIniciar chat
El comercio de transbordo debe cumplir las condiciones de cumplimiento normativo de las cláusulas contractuales: se debe especificar en el contrato de comercio de transbordo el tiempo y el lugar de la transferencia de la propiedad de la mercancía, así como el reparto de responsabilidades en el tramo de transbordo para evitar disputas por propiedad de la mercancía debido a cláusulas ambiguas.
Al mismo tiempo, se debe incluir una cláusula de fuerza mayor en el contrato para especificar la responsabilidad por retrasos causados por inspecciones aduaneras en el puerto de transbordo, mal tiempo, etc., evitando multas innecesarias por incumplimiento. Además, se debe asegurar la legalidad del conocimiento de embarque, el certificado de origen y otra documentación del comercio de transbordo, evitando riesgos legales por usar documentación falsificada; al mismo tiempo, se debe confirmar previamente los requisitos de control legal del puerto de transbordo para evitar la retención de la mercancía por violar las leyes locales.
Daniel XuAños de servicio：10Valoración del cliente：5.0
Director de Operaciones de Importación y ExportaciónIniciar chat
La inspección en sitio del comercio de transbordo debe cumplir las condiciones de control aduanero: se debe tener listos previamente el conjunto completo de documentos de respaldo del comercio de transbordo (como el contrato de almacenamiento para transbordo, el certificado de cambio de conocimiento de embarque, la factura comercial) para evitar la retención de la mercancía por no poder proporcionar documentos de respaldo.
Al mismo tiempo, se debe asegurar que el embalaje y el marcado de la mercancía cumplan con los requisitos de la aduana del puerto de transbordo para evitar que la inspección no sea aprobada por embalaje no conforme. Además, se debe cooperar con la inspección en sitio de la aduana para evitar la retención de la mercancía por negativa a la inspección; al mismo tiempo, se debe obtener el informe de inspección inmediatamente después de la inspección para evitar disputas posteriores por registro de inspección incompleto.
Andy GuoAños de servicio：3Valoración del cliente：5.0
Experto en Gestión de la Cadena de SuministroIniciar chat
El comercio de transbordo debe cumplir las condiciones de cumplimiento normativo en la devolución de impuestos: se debe especificar que el comercio de transbordo no se ajusta al ámbito de aplicación de la devolución de impuestos por exportación, evitando inspecciones fiscales por declaración incorrecta de devolución de impuestos por exportación. Al mismo tiempo, se debe conservar el conjunto completo de documentación del comercio de transbordo (como el conocimiento de embarque de transbordo, el contrato de almacenamiento, el comprobante de cobranza de divisas) para evitar no poder demostrar la autenticidad del comercio de transbordo por pérdida de documentación.
Además, se debe asegurar que el flujo de fondos, el flujo de mercancías y el flujo de documentación del comercio de transbordo se correspondan completamente para evitar inspecciones fiscales por no coincidencia de los tres flujos; al mismo tiempo, se debe presentar la solicitud de registro del comercio de transbordo ante la autoridad fiscal para especificar la naturaleza del negocio y evitar que se califique como negocio de exportación.
Victor SunAños de servicio：5Valoración del cliente：5.0
Gerente de Control de Riesgos ComercialesIniciar chat
El comercio de transbordo debe cumplir las condiciones de cumplimiento normativo de la arquitectura de la cadena de suministro: se debe integrar el comercio de transbordo en la planificación integral de la cadena de suministro de la empresa para asegurar que la ruta, el coste y el riesgo del comercio de transbordo coincidan con la estrategia integral de la cadena de suministro de la empresa. Al mismo tiempo, se debe realizar un cálculo preciso de los costes del comercio de transbordo, incluyendo el coste de logística, el coste de almacenamiento, el coste fiscal, etc., para evitar pérdidas empresariales por costes demasiado altos.
Además, se debe establecer un mecanismo de alerta de riesgos para el comercio de transbordo para detectar y evitar los riesgos potenciales del comercio de transbordo a tiempo; al mismo tiempo, se debe evaluar periódicamente el efecto del comercio de transbordo y ajustar la ruta y la estrategia del comercio de transbordo a tiempo para asegurar el cumplimiento normativo y la rentabilidad del comercio de transbordo.