실체 명단 업데이트, 미국 수출 통제 하의 물류 리스크

2023년 10월 6일,미국 상무부 산업안보국(BIS)은 실체 명단을 업데이트했으며,그중 여러 중국 물류 기업이 새로 추가되었습니다.이번 조치는 전 세계 물류 산업에 새로운 불확실성과 리스크를 더했다고 볼 수 있습니다.본 문서는 이번 실체 명단 업데이트와 관련 규정 내용,그리고 물류 산업이 수출 통제 리스크에 직면했을 때 취할 수 있는 신중한 대응 전략에 대해 상세히 살펴보겠습니다.

1.실체 리스트 업데이트 배경,미국 수출 통제의 새로운 동향

(1) 실체 명단의 확대와 그 이면의 정치·경제적 요인

2023년 10월 6일,BIS는 《연방 공보》에 새로운 실체 명단 결정을 게시하여 49개 실체를 추가했는데,그중 42개는 중국에 소재한다.이들 실체는 올해 3월 1일 이후 러시아 국방 부문과 관련된 수취인에게 미국산 집적회로를 공급한 혐의를 받고 있다.해당 집적회로의 세관 번호는 854231,854232,854233 및/또는 854239이다.미국 《수출관리규정》(EAR)에 따라 2022년 9월 15일부터 러시아 또는 벨라루스로의 이들 품목 수출 또는 재수출에는 수출 허가를 받아야 한다.

주목할 만한 점은,이번에 새로 추가된 42개 중국 실체 가운데 적어도 6개는 물류 기업이라는 것이다.이는 미국이 중국 물류 산업에 대한 제재를 강화하고 있음을 의미한다.

(2) 중국 물류 기업에 미치는 영향

실체 목록에 포함된 기업은 미국과의 무역 거래 시 보다 엄격한 심사와 제한에 직면하게 되며,이는 물류 업계의 정상적인 운영에 일정한 장애와 도전을 가져오고 있습니다.

물류 기업은 일반적으로 무역 활동에 직접 참여하지 않지만,공급망에서 핵심적인 역할을 합니다.

과거에는 여러 중국 물류 기업이 미국의 수출 통제를 위반하여 실체 명단(Entity List)에 올랐다.예를 들어,2020년 5월에는 한 중국 물류 기업이 중국군을 지원한 이유로 명단에 포함되었고,2023년 3월과 9월에는 이란과 관련된 무역 활동으로 또다수의 중국 및 홍콩 물류 기업이 실체 명단에 추가되었다.

또한 물류기업이 단순히 화물 운송 대행 서비스만 제공한다 하더라도 EAR 규정을 준수해야 한다.BIS의 지침에 따르면,화물 운송 대행 기업도 EAR 하에서 준수 의무를 지닌다.이들이 규정을 위반할 경우,벌금,면허 취소,수출 금지 등의 제재를 받을 수 있다.

2.법규 내용 분석

(1) EAR 규정 내용 및 요점

EAR 제746.5항의 관련 규정에 따라,미국은 러시아 또는 벨라루스로의 수출,재수출 또는 해당 국가 내에서의 이전에 대해 엄격히 제한하고 있습니다.이 조항에서는 EAR 제746절 부속서 4에 나열된 EAR 관할 품목에 대해 수출 허가를 받아야 합니다.

구체적인 내용은 다음과 같습니다:

(2) 미국의 국가 안보 및 외교 정책 이익의 보호

EAR 제744.11조(b)항은 미국의 국가안보 또는 외교정책 이익에 위협이 될 수 있는 실체에 초점을 맞춘 일련의 실체 명단 조정 기준을 제시한다.이러한 기준은 광범위한 범위와 다차원적 정의를 통해 미국의 수출통제 전략 방향을 뚜렷이 드러낸다.

3.미국 수출 통제 리스크에 어떻게 대응할 것인가?

물류 기업은 “고객을 알아야 한다(Know Your Customer)”와 “레드플래그(Red Flag)”에 대한 관련 지침을 숙지하고,준수 가능한 고객과 거래하도록 해야 한다.

BIS는 물류 및 화물 운송 대리점들에게 다음과 같은 흔한 ‘위험 신호’들을 제시하고 있습니다:

1、논리에 맞지 않는 운송 경로:화물의 운송 경로가 경제적이거나 상업적으로 합리적이지 않은 경우,예를 들어 운송 경로가 화물의 최종 목적지에서 멀리 벗어나 있다면,이는 위험 신호일 수 있습니다.

2.불일치하는 거래 특징:제품의 사양,수량 또는 목적지가 구매자의 업무,수요 또는 관행과 일치하지 않을 때

3.검증할 수 없는 정보:고객 또는 거래 상대방의 정보(주소,연락처 등)를 검증할 수 없거나 허위 정보가 존재할 때

4,정보 제공을 피하십시오:고객 또는 거래 상대방이 화물의 최종 용도 또는 최종 사용자에 대한 정보 제공을 회피하는 경우

5、중간자 사용:중개자를 이용하는 것(특히 중개자를 일반적으로 사용하지 않는 거래에서)은 실질적인 최종 사용자나 최종 용도를 숨기기 위한 목적일 수 있습니다.

6、결제 이상:예를 들어,현금 결제,과도한 지불,제3자를 통한 지불 등 비정상적인 결제 방식이 있습니다.

7.거래 상대방이 제재 대상 명단에 포함되어 있음:거래 당사자(구매자,판매자,화물 운송업체,은행 등)가 국제 제재 명단에 포함된 경우

8.거래 상대방의 비정상적 행위:예를 들어,고객이 가격에 민감하지 않거나 기술 사양이나 기타 세부 사항에 관심이 없거나 정상적인 애프터 서비스를 거부하는 경우 등이 있습니다.

9、화물의 비정상 처리:예를 들어,화물의 포장 및 운송 방식이 목적지와 맞지 않거나,운송되는 제품이 해당 국가의 기술 수준과 호환되지 않는 경우입니다.

10.마주 보는 상호작용 피하기：고객이 대면을 꺼리거나 정상적인 업무 논의를 하지 않으려고 합니다.

11、빠른 주문 변경:합리적인 설명 없이 주문이나 운송 세부사항을 빈번히 수정함.

“위험 신호” 관련 원문:

미국 상무부 산업안보국(BIS)이 지속적으로 갱신하는 Entity List에 직면해,글로벌 물류 산업,특히 중국 물류 기업들은 컴플라이언스 의식을 강화하여 잠재적인 법적·경제적 결과를 피해야 한다.