アメリカ商務省BISが輸出管理ガイドラインを更新しました。

2024年3月28日、米国商務省産業安全局（BIS）は、米国の輸出規制関連法規に企業が遵守する方法を指導するための更新版「このようなことがあなたの身に起きないように」ガイドを発行しました。報告書では、BISの輸出規制と執行に関する使命、組織構造、執行の優先順位、およびさまざまな違反事例の処理結果について詳細に説明しています。本稿では、輸出規制違反に対する罰則、BISの執行重点、および具体的なコンプライアンス提言に焦点を当てています。

一、违反輸出規制の处罚

1、処罰範囲

(a) 刑事処罰：故意に『米国輸出管理規則』（EAR）に違反した場合、違反者は最高20年の懲役および違反1件につき100万ドルの罰金に処せられる可能性があります。

(b) 行政罰金：各違反ごとに364,992ドルまたは取引価値の2倍のいずれか高い方の金額が適用されます。

2、BIS処罰ガイドラインの透明性向上

BISは『行政執行案件の和解における料金および処分決定ガイドライン』を通じて、適切な処分を決定するプロセスを詳細化しました。これには、加重処分要因（故意の違反行為、規制計画目標への損害など）と軽減処分要因（是正措置、BISとの「特別な協力」など）が含まれています。

3、積極的な自己開示の奨励

BISは企業による自主的な違反行為の開示を奨励しており、有効な自主開示を提出した企業に対しては、コンプライアンス意欲を認める形で処罰の軽減を提供しています。

4、輸出特権の拒否

BISは、EARに基づく輸出特権を最長10年間、いかなる個人または団体に対しても拒否する権限を有します。輸出特権を拒否された後、EARの規制対象となる輸出、再輸出、または国内移転に参加することはすべて違法とみなされます。

5、管理リストと資産没収

BISは4つの制限リストを管理しており、拒否实体リスト、实体リスト、未確認リスト、軍事最終ユーザーリストが含まれます。規則に違反した实体はBISが管理するリストに掲載される可能性があり、違法活動による収益資産は没収される可能性があります。

ガイドラインでは、BIS（産業安全保障局）の執行優先順位が明確に示されています：国家安全保障リスク、軍事最終用途、大量破壊兵器の拡散、そして銃器や制裁対象物資などが挙げられています。重点は、EAR（輸出管理規則）の規制品を、米国に重大な脅威をもたらす国家主体が違法に入手することを防止することに置かれています。

二、B私はS輸出規制コンプライアンスに関する提言

1、責任者の特定

EAR規制対象取引に関与するすべての関係者は、米国内の事業体だけでなく、外国の主体も含め、規定を遵守しなければなりません。

2、デューデリジェンスとコンプライアンス計画の重要性

(a) 輸出取引のコンプライアンスは、物品、仕向地、エンドユーザー、および最終用途の識別と理解を含む、さまざまな要因に依存します。

(b) 企業は輸出管理コンプライアンス制度を確立すべきであり、BISは特に効果的なコンプライアンス計画のための8つのガイドライン原則を強調しています。経営陣のコミットメントからコンプライアンス問題への対応計画までを含みます。

3、物品の規制

重要なのは、輸出対象品に特定のECCN（Export Control Classification Number）があるかどうかを確認することで、これによってBIS（産業安全保障局）への輸出ライセンス申請が必要かどうかが決まります。

企業は第三国を経由して物品を輸送することでEARを回避することはできず、「積み替えおよび再輸出」のコンプライアンス要件に特に注意する必要があります。

4、最終用途及び最終ユーザーに基づく規制

BISは物品の輸出規制について、ミサイルや核兵器計画などの敏感な分野における最終用途や最終ユーザーに基づいても実施しています。

5、制裁計画

アメリカは特定の国に対して広範な輸出規制と制裁を実施しており、企業はこれらの制限規定を熟知し、遵守する必要があります。

6、後継者の責任とサイバーセキュリティ

M&Aにおけるデューデリジェンスには、後継責任を負わないよう輸出管理コンプライアンス審査を含めるべきです。同時に、BISはサイバー侵入やデータ窃取の防止の重要性を強調しています。

重点的に「転送と再輸出」のコンプライアンス要件を説明します。

(1) 積み替え（Transshipment） 貨物、ソフトウェア、または技術が一国から他国へ輸送され、さらに第三国へ輸送されるプロセスを指します。

(2) 再輸出（Reexport）米国産の物品（米国で製造された物品および外国製物品の修正、改造または再製造を含む）を、非米国から別の非米国へ移転することを指します。

法的枠組み

EAR（輸出管理規則）によれば、米国から輸出されるほぼすべての物品、ソフトウェア、または技術は、転送または再輸出される際に米国の輸出管理規制に従う必要があります。これは、場合によっては、物品がすでに米国を離れていても、その再輸出または転送には米国政府の許可が必要となることを意味します。

コンプライアンス要件

1、規制要件の理解：輸出業者および再輸出業者は、まず対象となる物品がEAR（輸出管理規則）の規制対象であるかどうかを確認し、特定の規制要件を理解する必要があります。これには、物品の輸出管理分類番号（ECCN）の確認と、宛先国に適用される規制の把握が含まれます。

2、許可要件：物品、ソフトウェア、または技術が中継または再輸出される際に特定の許可が必要な場合、関係者はBISに申請し、許可を取得しなければなりません。異なるECCNと宛先国は、異なる許可要件を意味する可能性があります。

3、「最低限の規制」を遵守すること。：技術的特性によって規制対象とならない物品であっても、最終用途や最終ユーザー（軍事用途や大量破壊兵器関連用途など）によっては輸出許可が必要となる場合があります。

4、デューデリジェンス：輸出業者および再輸出業者は、自社の取引が米国の輸出管理規制に違反しないようデューデリジェンスを実施する必要があります。これには、取引関係者の身元確認、いかなる禁輸リストにも掲載されていないことの確認、および最終用途と最終ユーザーに関する情報の検証が含まれます。

5、記録を保持する：関係者はEARの要求に従い、輸出、積替え、再輸出に関連するすべての取引記録を保持しなければならず、通常は5年間の保存が求められます。

総じて、今回のガイドラインは輸出管理の執行を強化し、米国の国家安全保障に対する脅威となる違反行為を抑制することを目的としています。グローバル貿易環境の絶え間ない変化に伴い、企業は米国をはじめとする各国の輸出管理法の更新に継続的に注視し、適応していく必要があります。これにより、厳しい罰則を回避し、重大な損失を防ぐことができます。