米国3省庁が共同で法執行説明を発表：貿易規制と制裁分野の連携強化

2023年7月26日、米国の3つの政府部門——法務省（DOJ）、商務省産業安全局（BIS）、そして財務省海外資産管理室（OFAC）が、潜在的な違反行為の自発的開示に関する『3部門執法説明』を共同で発表しました。今年に入ってから、この3部門が貿易規制と制裁分野における執法連携をますます強化しており、企業は必ず重視する必要があります。本稿では、この執法説明の内容を詳細に解析し、最新の執法事例を結びつけて、米国の貿易規制の傾向を検討し、企業に参考として提供します。

一、三つの部門の執法説明概要

『三部門の執法説明』は新しいメカニズムを創設していないが、それぞれの自発的開示政策を再確認し、輸出管理と経済制裁に関する刑事違法の関連事件をカバーしている。三部門は積極的な態度を取っているが、適用範囲、開示要求などの点で少し異なっている。

(1)NSDの自発的開示メカニズム： NSDが担当する事件には、輸出規制及び経済制裁に関する刑事違法の関連事件が含まれます。企業が法違い行為を全面的かつ如実に開示し、適切な時期に適切な救済措置を講じた場合、NSDは不起訴協定を締結すると推定します。

NSDの執法政策に基づき、「全面的で真実を如実に開示する」、「十分な協力をする」、「迅速かつ適切に是正措置を講じる」という3つの減刑要件については、次の条件を満たす必要があります：

(2)BISの開示メカニズム： BISは輸出管理の主な執法機関として、企業に違反行為について自発的に開示するよう奨励しており、「2本立て」メカニズムと第三者に対する自発的開示メカニズムを重点的に強調しています。

(3)米国財務省の開示と報奨メカニズム： 比較すると、財務省は『経済制裁執行ガイドライン』に基づく自発的開示に関する関連基本要件を再確認し、金融犯罪執行ネットワーク局の洗浄防止及び制裁違反通報メカニズムを提供しました。

違反の状況が重大な違反（egregious case）に該当するかどうかに応じて、具体的な罰金の決定に際してOFACは以下の論理で判断します：

二、三つの省庁の執法説明から見る米国の最近の貿易コンプライアンス関連の執法動向

三つの部門の執法説明は共同執法と監督管理の決意を示しています。商務省の助理大臣Matthew Axelrod氏は、異なる自発的開示プロジェクトの同じ点と異なる点を説明し、部門間の協力の成果物を発表しました。

(1) 破壊的技術対策チーム：BIS（米国商務省産業安全局）と法務省が共同で設立し、いわゆる米国の敵対国に先進技術を違反して提供する行為を調査・規制する。

(2)BISと財務省の協力メカニズム：BISとOFACが署名した調整と協力協定を含み、輸出規制と制裁の重複による違反行為に対応するためです。

(3)重大な刑事捜査事件の進捗：BISと法務省が共同で作った画期的な打撃チームも、重大な刑事捜査事件の進捗をさらに発表するかもしれません。

三、中国企業に対する提案

日米貿易の大きな背景の下で、中国企業は米国の執法部門の動向に注目する必要があり、3段階のリスク管理方式をとる：事前のリスク評価、事のうちの動的な管理・コントロール、事後のコンプライアンス審査。自発的開示を行おうとする場合、中国法に基づくリスクを引き起こさないように、専門機関を導入して評価するべきである。

日趨複雑な国際情勢の下で、中国企業が海外での経営において留意すべきコンプライアンスリスクとコストが徐々に増加しています。「三部署の執法説明」の発表は、企業のコンプライアンス管理に新たなチャレンジと要求を提起しました。未然に備えておかなければ、複雑なコンプライアンス環境の中で万全を期すことはできません。