アメリカが発表した非米国主体に対する制裁と輸出管理コンプライアンス説明

一、背景と概要

2024年3月6日、米国司法省（DOJ）、商務省産業安全局（BIS）、財務省海外資産管理局（OFAC）は、「非米国主体による米国の制裁および輸出管理法の遵守義務」に関する共同ガイドラインを発令しました。この措置は、米国の制裁および輸出管理法の枠組みに基づき、外国人個人や法人が負う法的責任を明確にし、ビジネス界が理解し、遵守すべき関連法規を示すもので、特に米国と取引を行っている、または米国法の管轄下にある事業に関与している非米国企業に適用されます。

二、米国の制裁及び輸出規制法律の適用性

（一）アメリカの制裁法

アメリカはOFAC（外国資産規制室）を通じて、特定の国、実体及び個人を対象とした経済的・貿易的制裁を管理・実施しています。これらの制裁措置には、資産の凍結、特定取引の制限、並びに全面的又は部分的な貿易禁止令が含まれます。アメリカの制裁対象には、アメリカの国家安全保障及び外交政策に脅威を与えると認定された外国政権、テロリスト、国際麻薬密売人及びその他の悪意のある行為者が含まれます。

（二）輸出管理法律

米国の輸出規制は、BIS（米国商務省産業安全保障局）が《2018年輸出規制改革法》（ECRA）及び《輸出管理規則》（EAR）に基づいて実施しています。EARは米国からの物の輸出を規制するだけでなく、再輸出、国外譲渡、米国原産の部品若しくはソフトウェアを含む外国製造物、並びに米国技術若しくは生産設備を使用して生産された特定の外国製造物についても規制しています。

三、米国以外の主体が直面する法的リスク

アメリカ国外の企業が米国の制裁または輸出管理法を遵守しなかった場合、民事または刑事処罰を含む重大な法律的および経済的リスクに直面する可能性があります。特に、OFAC（外国資産規制室）は「厳格責任」の原則に基づいて民事責任を追及することができ、アメリカ国外の主体がその行為が米国の法律に違反していることを認識していなかった場合でも同様です。

四、コンプライアンス対策及び注意事項

米国以外の主体は、米国の制裁および輸出管理法に違反するリスクを低減するため、以下のコンプライアンス措置を講じるべきです：

1、リスクに基づくコンプライアンス手順の策定と実施：アメリカとの業務関連の支払いおよび商品フローを管理するため、内部統制、監査およびトレーニング計画を含む効果的なコンプライアンスフレームワークを構築し、維持する。

2、了解你的客户（KYC）：顧客デューディリジェンスを強化し、コンプライアンス・スクリーニング・プロトコルと統合された適切な顧客情報および地理位置データを確保する。

3、リスクアセスメント：業務活動に対するリスク評価を定期的に実施し、特に制裁対象国、個人又は団体が関与する取引については注意を払うこと。

4、主动自行披露：米国の法律に違反している可能性があると考えられる場合は、関係機関に対して当該違反行為の可能性を自発的に開示すべきです。

5、監視とレポート：効果的な監視および報告メカニズムを確立し、コンプライアンス上の問題を迅速に特定、報告、解決できるようにします。

米国以外の主体は、米国との業務往来がある場合、またはその活動が米国の制裁および輸出管理法の影響を受ける可能性がある場合、コンプライアンスを確保するための積極的な措置を講じる必要があることを認識しなければなりません。堅牢なコンプライアンス計画の実施と適切なリスク管理戦略の採用を通じて、違反リスクを効果的に低減し、企業を潜在的な法的および経済的帰結から保護することができます。