米国財務省OFACにはどのような制裁リストがありますか？

アメリカ財務省傘下の外国資産管理局（Office of Foreign Assets Control,OFAC）は、米国の経済制裁と貿易制裁を実施・執行する責任を負っています。現在も実施中の制裁リストには以下が含まれます：特別指定国民リスト（略称SDN）、外国制裁回避者リスト（略称FSE）、業種別制裁対象識別リスト（略称SSI）、非SDNパレスチナ立法議会リスト（略称NS-PLC）、代理銀行及び通匯口座制裁リスト（略称CAPTA）、非SDNメニュー型制裁リスト（略称NS-MBS）、非SDN中国軍関連企業リスト（略称NS-CMIC）。以下は制裁リストの簡単な説明です：

（一） 特別指定国民リスト (SDN)：これは最も広く知られているOFAC制裁リスト（特別指定国民リスト、SDNリスト）であり、個人、法人および組織が含まれています。これらの主体はテロ活動、麻薬密売、武器拡散、およびその他アメリカ合衆国を脅威と見なされる活動に関与しています。SDNリストに記載された個人および法人の資産はアメリカ合衆国国内で凍結され、かつアメリカ合衆国市民は彼らとのあらゆる取引を禁止されています。

2023年7月4日現在、アメリカのSDN（特別指定国民）リストに含まれる中国本土の主体は計289件で、そのうち企業が127件、個人が159件、機関单位が3件となっています。中国の主体がSDNリストに追加されたのは1994年が最初です。

（二）外国制裁回避者リスト (FSE)：このリストには、米国の制裁を故意に回避したとみなされる非米国実体が掲載されています。

SDNとは異なり、FSEはリスト内の実体の財産を凍結しません（SDNに同時に掲載されている場合を除きます）。

（三）業界制裁識別リスト (SSI)：このリストは特定業界で活動する団体、特に特定国のセンシティブな業界、例えばエネルギー、防衛及び金融部門に関連する団体を対象としています。

SSIは当初、2014年のクリミア危機への対応として策定されました。2014年3月20日、当時のオバマ大統領が13662号大統領令を発令した後、OFACは同大統領令に基づき米国財務長官がロシア経済分野の実体を特定するためのリストを公表しました。SSIリストに記載された実体はSDNリストにも記載される可能性があり、SSIリストにも「50%ルール」が適用されます。

SSIは主にロシアの四つの経済分野、すなわち金融、エネルギー、国防および石油採掘・生産を対象とし、アメリカ人およびアメリカと「結節点」のある企業がロシアの上記四つの経済分野における特定の活動への関与を禁止しています。

SDNとは異なり、SSIに追加された企業は資産凍結に直面することはなく、アメリカ人もそれらの企業との取引を厳格に禁止されていません。SSIにおける実体が受ける制裁はよりターゲットが明確であり、その目的は特定のタイプの資金調達ルートを遮断することです。

（四）非SDNパレスチナ立法評議会リスト (NS-PLC)：このリストは、SDNリストに含まれていないパレスチナ立法評議会に関連する組織に関するものである。

（五）代理行和通汇账户制裁名单 (CAPTA)：このリストは、特定の制裁対象実体が金融取引を行うのを支援する金融機関を対象としています。

CAPTAリストは他の制裁リストと併用される可能性がありますが、既にSDNリストに登録されている外国金融機関は含まれません。

（六）非SDNメニュー式制裁リスト (NS-MBS)：これは特定の個人および実体を対象とした制裁リストですが、それらはSDNリストには含まれておらず、具体的に12の制裁手段があります。

2020年12月21日、アメリカ国務省はOFAC（外国資産規制室）と協議の上、トルコ国防工業局（SSB）をNS-MBS（非SDNメディアテッドバンク制裁対象国）に追加した。SSBはトルコの主要な国防調達機関である。OFACはSSBに対し、12項目の制裁のうち5項目を適用した。

（七）非SDN中国関連軍事企業リスト (NS-CMIC)：このリストには、アメリカが中国の軍事関連またはその支配下にあるとみなす企業が含まれている。

2023年7月4日時点で、このリストに登録されている企業数は計68社です。2021年8月の発効以来、新たに追加されたのはわずか9社に過ぎません。

アメリカ財務省外国資産管理局（OFAC）制裁リストの更新を通知するためのメール購読サービスを提供しています。OFACのメール通知を購読することで、最新の制裁リスト、変更内容および関連公告をタイムリーに入手することができます。

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