2023年米国関連輸出規制と経済制裁年次レビュー

2023年、地政学的紛争と大国間のゲームの背景下で、米国はその輸出規制と経済制裁措置を不断に強化しており、特にロシアに対する極限的な制裁と中国に対する技術及びサプライチェーンの「リスク削減」戦略を実施しています。このような戦略的競争関係は徐々に中米間の新常態となりつつあり、米国財務省が輸出規制と制裁措置に引き続き力を入れている原因となっています。米中間は商業関係を維持していますが、双方の戦略的競争関係は日増しに形成されつつあります。2023年11月、米中経済安全審査委員会（USCC）は年次報告書を発表し、米国が引き続き対中輸出規制を拡大することを強調しました。これには関連する資本、技術、物品などの中国への流入制限や、「最終使用者」に対する管理強化が含まれます。

このような背景の下、本稿では2023年の米国関連輸出規制と制裁に関する典型的なコンプライアンス問題を振り返り、関連企業が複雑な国際事業環境の中で機会とリスクのバランスを見出すのに役立てたいと思う。

一、2023年アメリカ及びその同盟国の規制と制裁措置の概観

アメリカの貿易管理と制裁の監督重点は中国のハイテク技術の抑制にあり、特に半導体、チップ、スーパーコンピューターなどの分野においてです。アメリカはまたロシアへの制裁回避行為に対する執法力を強化し、複数の中国エンティティをエンティティ・リスト（Entity List）、特別指定国民リスト（SDN）および新疆関連法案エンティティ・リスト（UFLPA Entity List）に追加することを含んでいます。

それと同時に、米国の同盟国も重点分野で協調して類似の措置を講じており、特にEUはサプライチェーンの地域化、重要原材料、エネルギー、鉱物サプライチェーンなどの分野で、米国と類似した政策措置を取っている。

二、米国及びその同盟国の貿易規制と制裁のポイント及び監督管理動向

アメリカとEUによるロシアへの制裁は制限的措置に重点を置いており、個人と実体に対する制裁、輸入禁止令、石油価格上限、鉄鋼輸入制限などが含まれている。同時に、人権と労働コンプライアンスに関する規制も強化され続けており、特にUFLPA（米国Uyghur強制労働防止法）に基づく執行範囲と深度が対象となっている。

三、24年執法政策の傾向予測とリスク提示

予測によれば、2024年までに、米国とEUは、ロシアをはじめとする敏感な国々との取引に関わる外国主体の審査・執行力を強化し続け、労働・人権に関する遵守法案と執行を強化し、ハイテク産業を主要な戦場とするだろう。

四、2024年の中国企業のコンプライアンス対応戦略に関する見解

中国企業は、クロスボーダーコンプライアンス意識と管理を強化し、対外関連の専門的リスク研究とコントロール能力を高め、国際的なコンプライアンス認証及び基準と接軌するとともに、リスク予測と予備計画の演習を重視すべきである。