実体リストの更新、米国の輸出管理下での物流リスク。

2023年10月6日、米国商務省産業安全保障局（BIS）はそのエンティティリストを更新し、その中で複数の中国物流企業が新たに追加されました。この動きは間違いなく、グローバル物流業界に新たな不確実性とリスクをもたらしました。本稿では、今回のエンティティリストの更新内容、関連法規の詳細、そして輸出管理リスクに直面した際の物流業界の慎重な対応戦略について詳しく考察します。

一、エンティティリスト更新の背景、米国輸出規制の新たな動向

（1）実体リストの拡大とその背景にある政治経済的要因

2023年10月6日、BIS（産業安全保障局）は連邦官報において新たなエンティティリスト（Entity List）の決定を公表し、49の新規エンティティを追加しました。このうち42は中国に所在しています。これらのエンティティは、2023年3月1日以降、ロシア国防部門に関連する受取人に対して米国原産の集積回路（IC）を提供したとされています。該当する集積回路の関税分類番号は854231、854232、854233及び/または854239です。米国「輸出管理規則」（EAR）に基づき、2022年9月15日以降、これらの品目をロシアまたはベラルーシへ輸出または再輸出する場合、輸出ライセンスの申請が必要となります。

注目すべきは、今回新たに追加された42の中国企業・団体のうち、少なくとも6社が物流企業であることです。これは、米国による中国物流業界への制裁が強化されていることを意味しています。

（2）中国物流企業への影響

实体リストに含まれる企業は、米国との貿易交流においてより厳格な審査と制限に直面し、これは物流業界の正常な運営にある程度の障害と課題をもたらしています。

物流企業は通常、貿易活動に直接関与することはありませんが、サプライチェーンにおいて重要な役割を果たしています。

過去、複数の中国物流企業が米国の輸出規制に違反したとしてエンティティ・リスト（輸出禁止リスト）に掲載された事例があります。例えば、2020年5月には中国軍を支援したとして1社がリスト入りし、2023年3月と9月にはイラン関連の貿易活動に関与したとして複数の中国・香港の物流企業が追加掲載されています。

さらに、物流企業が貨物運送代理業務のみを提供する場合でも、EARの規定を遵守する必要があります。BISのガイダンスによれば、貨物運送代理企業にもEARに基づくコンプライアンス義務があります。これらの規定に違反した場合、罰金、ライセンス取消、輸出禁止などの結果に直面する可能性があります。

二、法規内容の解析

（1）EAR規制の内容と要点

EAR第746.5項の関連規定に基づき、アメリカはロシアまたはベラルーシへの輸出、再輸出、または両国内での移転を厳しく制限しています。この条項において、EAR第746条別表4に記載されているEARの管轄対象となる物品は、輸出ライセンスの申請が必要です。

詳細は以下をご覧ください：

（2）米国の国家安全保障と外交政策上の利益の防護

EAR第744.11条(b)項は、一連のエンティティリスト調整基準を提示しており、主に米国の国家安全保障または外交政策上の利益を脅かす可能性のあるエンティティに焦点を当てています。これらの基準は、広範な範囲と多次元的な定義を通じて、米国の輸出管理における戦略的指向性を浮き彫りにしています。

三、米国の輸出規制リスクにどう対応すべきか？

物流企業は「顧客を理解する（Know Your Customer）」および「危険信号（Red Flags）」に関するガイドラインを熟知し、コンプライアンスを遵守する顧客との取引を確保すべきです。

BISは物流および貨物代理店向けにいくつかの一般的な「危険信号」を提供しています：

1、論理に合わない輸送ルート：貨物の輸送ルートが経済的または商業的な論理に合致しない場合、例えば、輸送経路が貨物の最終目的地から遠く離れている場合、それは危険信号となる可能性があります。

2、不一致な取引特性：製品の仕様、数量または目的地が購入者の業務、ニーズまたは慣行と一致しない場合。

3、検証できない情報：顧客または取引先の情報（住所、連絡先など）が確認できない場合、または虚偽の情報が含まれている場合。

4、情報提供の回避：顧客や取引先が貨物の最終用途または最終ユーザーに関する情報の提供を回避する場合。

5、仲介者の利用：仲介者を使用すること（特に通常仲介者を使用しない取引において）は、真の最終ユーザーまたは最終用途を隠蔽するためである可能性があります。

6、支払い異常：例えば、現金払い、過剰支払い、または第三者を介した支払いなどの異常な支払い方法を採用すること。

7、取引先が制裁リストに掲載されている場合：取引の一方、買い手、売り手、運送業者、銀行などが国際的な制裁リストに掲載されている場合。

8、取引先の不正行為：例えば、顧客が価格に鈍感で、技術仕様やその他の詳細に興味がなく、通常のアフターサービスを受け入れないなどです。

9、貨物の異常処理：例えば、貨物の包装が輸送方法や目的地と合致していない場合、または輸送される製品が製品の輸送先国の技術水準と互換性がない場合などです。

10、顔を合わせたやり取りを避ける：顧客は面談や通常の業務討論をしたがらない。

11、迅速な注文変更：合理的な説明なしに頻繁に注文や配送の詳細を変更すること。

「危険信号」関連原文：

直面する、向かう、対面するアメリカ合衆国商務省産業安全保障局不断更新の実体リスト，全世界（ぜんせかい）地球規模（ちきゅうきぼ）グローバル（global的外来语说法，在表达全球相关含义时也常用）物流貿易業界 ，尤其中国です。の物流企業应该強化するコンプライアンス意識、避けてください潜在の法律および经济結果（けっか）後果（こうか）影響（えいきょう）。