アメリカがロシアに対する輸出規制を拡大しています：対外貿易企業はどのようにコンプライアンス上の課題に対応すればいいのでしょうか？

2024年10月30日、米国商務省産業安全局（BIS）は、現在の52のエンティティのうち49のエンティティをロシアの最終軍事ユーザーとして特定し、脚注3を付け加えたことでエンティティリストを更新しました。これらのエンティティはロシアの最終軍事用途の調達機関と見なされ、より厳しい輸出、再輸出、移転規制の対象となっています。これらの新たな規制措置には、中国企業41社が含まれており、その他にはエストニア、インド、トルコ、アラブ首長国連邦、英国、フィンランドの企業も含まれています。本記事では、これらの変更内容を詳細に説明します。企業はこれらの変化を理解し、対応策について議論しています。

一、アメリカのエンティティリスト及びその影響

アメリカのエンティティリスト（Entity List）はアメリカ商務省BIS（Bureau of Industry and Security）が発表するリストであり、アメリカの国家安全保障または外交政策上の利益に違反する行為に関与しているとみなされる企業、組織および個人が含まれています。一旦このリストに追加されると、これらのエンティティはアメリカの物品（ハードウェア、ソフトウェア、技術を含む）を入手する際に厳しい制限を受け、通常は輸出許可を取得する必要がありますが、これらの許可は通常取得が困難です。

此次更新では、49のエンティティがロシアの最終軍事ユーザーとして指定され、そのうち中国が41、インドが4、トルコが2、エストニア、アラブ首長国連邦、英国、フィンランドがそれぞれ1である。これらの企業の製品には電子部品、物流サービス、試験装置などが含まれ、これらの製品またはサービスは中間調達を通じてロシアに移転され、軍事用途に使用される可能性があるとみなされている。

二、FDP規則とエンティティリストの重畳効果

今回の表記では脚注3が新たに追加されており、これは実体リストの規制措置に加え、外国直接製品規則（Foreign Direct Product Rule、FDP規則）が重ねて適用されることを意味します。FDP規則の目的は、外国で製造されたが一定割合の米国技術またはソフトウェアを含む製品が規制対象の実体に流入することを制御することです。これにより、本来米国国内で製造されていない物品であっても、米国の技術を含んでいる場合、米国の輸出規制の対象となる可能性があります。

注記3が付された実体リストに記載されている企業については、米国ブランドの電子部品などの規制対象物品がこれらの外国の調達ネットワークを通じてロシアに流入してはならない。このため、貿易企業はこれらの実体と取引を行う際、輸出管理規定に違反しないように特に注意を払う必要がある。

三、新たに追加された実体リストの項目

米国商務省BISは、既存の実体リストにある49の実体に注記を加えるほか、46の実体を同リストに新たに追加した。そのうち中国から11、インド5、マレーシア2、ロシア13、シンガポール1、トルコ14が含まれている。これらの新規追加項目は主に、ロシアの優先調達に関連するマイクロエレクトロニクス製品やその他の物品に関係しており、ウクライナ戦争を支援するためにロシアが第三国を通じて調達を行う取り組みを阻止することを目的としている。

四、外貿企業の対応策

ますます厳格化する輸出規制と新たに追加される実体リストの項目に直面して、外貿企業は以下の措置を講じることでコンプライアンスを確保し、潜在的な貿易リスクに効果的に対応すべきです：

• コンプライアンス審査を強化する：企業は内部コンプライアンスメカニズムを確立・整備し、取引相手が実体リスト（EntityList）に記載されていないことを確保する必要があります。特にロシアの最終ユーザーまたは機微な物品に関係する取引においては注意が必要です。
• リアルタイムで法規更新を追跡する：米国、EUなどの国と地域の輸出規制政策が頻繁に更新されているため、対外貿易企業は政策動向に対する感度を保ち、最新情報をタイムリーに入手し、業務操作を調整する必要があります。
• サプライチェーンの透明度を高める：サプライチェーンにおけるパートナーやサプライヤーに対して、企業はデューディリジェンスを強化し、それらが実体リスト（エンティティリスト）に記載された企業と協力していないことを確認する必要があります。これにより、間接的に規制規定に違反することを回避することができます。
• 専門的な相談を求める：輸出管理規制は複雑で変化しやすいため、企業は専門的な法律顧問やコンプライアンスの専門家の支援を求めることで、複雑な国際貿易環境において適切に業務を運営し、潜在的な法的リスクを低減することができます。
• 顧客との透明なコミュニケーションを維持する：顧客のコンプライアンス要件と取引リスクについては、透明性のあるコミュニケーションを保つ必要があります。特に高リスク市場や高リスク物品に関与する顧客に対しては、相手方が現在のポリシーを十分に理解し、企業のコンプライアンス業務に協力するよう確保するためにも、これが重要です。

五、中国企業に対する特別な注意事項

この更新では、中国企業が新たに追加された実体の主な対象の一つとなり、関係する企業には電子部品メーカー、物流サービスプロバイダー、および試験装置サプライヤーなどが含まれています。これは、中国企業がロシアとの貿易においてより厳格なコンプライアンスの課題に直面することを意味しています。

中国企業にとって、以下のポイントが特に重要です：

• 高リスク取引の識別：ロシア市場向けの取引、特に敏感物資（マイクロエレクトロニクス製品など）の輸出については、特に注意し、可能な限り回避する必要があります。
• タイムリーに輸出許可を取得する：取引先または対象物が米国の規制技術に関連する可能性がある場合は、事前に輸出許可を申請し、関連法規の要件を満たすことを確保する必要があります。
• 代替案を策定する：リスクの高い市場への依存を減らすため、代替市場や代替製品の模索を検討し、それによってコンプライアンスリスクを低減させる。

まとめ

中国関連企業リスト

以下是此次被美国商务部列入实体清单并加注脚注3的中国企业名单：以下は今回アメリカ商務省によって実体リストに追加され、脚注3が付された中国企業のリストです：

• エース・エレクトロニクス（香港）有限公司
• アライアンス・エレクトロ・テック・コーポレーション。
• アルファ・トレーディング・インベストメンツ・リミテッド
• アジアリンク上海国際物流有限公司。
• ベニコ・リミテッド、チェックIC・ソリューション・リミテッド
• 成都ジンシンテクノロジー有限公司。
• イーチップス・ソリューションズ・コー・リミテッド。
• ファルテコ・リミテッド
• グライト電子技術有限公司。
• GlobalBrokerSolutionsLimited
• グランツ・プロモーション・サービス・リミテッド
• 広東ムンパワー電子商取引有限公司。
• 華園シティトンテクノロジー有限公司。
• IMAXチップ
• インサイト・エレクトロニクス
• キングフォードPCBエレクトロニクス有限公司。
• コビ・インターナショナル・カンパニー
• MostTechnologyLimited
• ニューウォーリーターゲット国際貿易株式会社。
• ニュープクスン電子技術有限公司。
• オンスター・エレクトロニクス株式会社。
• ロボトロニクスセミコンダクターズリミテッド
• ロイ・エン・クー・テクノロジー株式会社
• 陝西省英赛尔電子科技有限公司。
• 上海IP3情報技術有限公司。
• 深セン・ワン・ワールド・インターナショナル・ロジスティクス・コー・リミテッド。
• シュバベ光電子株式会社。
• サントップ半導体株式会社。
• トーダン・インダストリー・リミテッド
• 株式会社TYTエレクトロニクス。
• UCreateエレクトロニクスグループ
• ウォーゴス・インダストリー・リミテッド
• ウィンキー・リミテッド
• 辛泉電子香港有限公司
• ゼユアン・テクノロジー・リミテッド
• 浙江福索電子科技有限公司。
• ZixisLimited
• ZoneChipsElectronicsHongKongCo.Limited
• C&I半導体株式会社
• チャイナ・シェンシ・インターナショナル・トレード・リミテッド
• PTTechnologyAsiaLimited

アメリカ商務省による実体リストの更新および新たな規制項目の追加は、ロシアがサードパーティー経由で米国の重要な技術と製品を入手することを阻止することを目的としています。これは世界の貿易企業、特に対ロシア貿易を行う中国企業にとって、コンプライアンス（法令遵守）リスクの増加を意味します。コンプライアンス審査の強化、法規制動向のリアルタイム追跡、サプライチェーンの透明性向上、そして専門的なコンサルティングの活用などを通じて、企業は新しい貿易環境の中で引き続き安定した業務運営を維持することができます。この記事がこれらの変化をよりよく理解し、コンプライアンス操作にガイダンスを提供するのに役立つことを願っています。